证监就北控回购违规讉责多人

admin 6个月前 (01-01) 财经 19 0

【信报财经新闻】证监会就北京控股(00392)在2016年进行的股份回购交易违反了《公司股份回购守则》一事,公开谴责多家公司及人士。

被公开讉责人士包括中信里昂证券的Andrew James Walters、Stuart Richard Wilson;中信証券经纪(香港)的刘家业、刘敬元、李培芬;以及北京控股的董涣樟。

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证监会指出,在2016年2月及5月,中信里昂及中信証券曾分别代表其机构客户及北京控股进行交易,借此让北京控股回购超过1800万股股份。中信里昂与中信証券以场内交易的方式执行有关交易,但事实上为经预先安排和协定的交易,交易价格、规模、时间及执行交易的方式已事先达成协议及作出协调,有关交易实质为场外股份回购,理应获得执行人员及北京控股的独立股东的批准。

证监会续称,在进行预先安排的交易时,中信里昂、中信証券及其持牌人的行为,并不符合他们在守则下理应达到的标准,以及北京控股的股东被剥夺就重要的企业行动作出投票的机会。各方均承认他们没有遵守《公司股份回购守则》,并同意接受对他们所采取的纪律行动。


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